Что такое соответствие нормативным требованиям и почему это важно для бизнеса

Все компании, независимо от отрасли или размера, должны работать в соответствии с определенными правилами и положениями. На самом деле соблюдение нормативных требований относится к набору правил, которые предприятия должны соблюдать в соответствии с законом. Например, это может повлечь за собой соблюдение руководящих принципов, установленных Управлением по безопасности и гигиене труда (OSHA), для обеспечения безопасной рабочей среды для сотрудников. Кроме того, следует соблюдать требования Комиссии по равным возможностям при трудоустройстве (EEOC), чтобы обеспечить беспристрастность процедур найма.

Соблюдение отраслевых норм также важно. Например, для обеспечения безопасности продуктов несколько правил, созданных для пищевой промышленности, сосредоточены на всей цепочке поставок. Они будут отличаться от стандартов для сектора финансовых услуг, некоторые из которых сосредоточены на кибербезопасности и способах обработки конфиденциальных данных.

Для начала может быть полезно взглянуть на определение соответствия нормативным требованиям, чтобы понять, что это такое и чем оно отличается от других концепций, связанных с соблюдением требований.

Итак, давайте начнем с обсуждения нашей первой темы.

Что такое нормативное соответствие?

Соблюдение нормативных требований Значение: Термин «соблюдение нормативных требований» относится к осведомленности компании обо всех применимых правилах и положениях и их соблюдении. Правительства на местном уровне, уровне штата, федеральном или международном уровне могут ввести эти законы в действие.

В отличие от коммерческого наблюдения, предполагающего соблюдение внутренних стандартов и норм для достижения заранее определенных целей и задач, оно не является коммерческим наблюдением. Однако необходимы оба типа соответствия, поскольку они могут направлять стратегический маршрут организации, развивать ее моральную систему и обеспечивать подотчетность и прозрачность.

Преимущества соблюдения нормативных требований

Любая организация, которая хочет снизить риски, такие как потеря данных и инциденты кибербезопасности, должна поддерживать соответствие требованиям. Невыполнение этого требования может привести к отзыву лицензии, ущербу для репутации, потере клиентов, а также финансовым санкциям и убыткам.

1. Соответствие требованиям в постоянно меняющейся нормативно-правовой среде. Для организаций, работающих над корректировкой и изменением своей политики в соответствии с федеральными, рыночными и государственными нормами, окончательная подача может показаться далекой мечтой. Вы могли бы быть в состоянии предвидеть эти внезапные объезды на дороге с помощью системы GRC (правительство, риски и соответствие) с процессами соответствия.

2. Защита активов и репутации компании. Несоблюдение требований может серьезно негативно сказаться на вашей репутации и доверии ваших клиентов. Хуже того, отзыв вашей лицензии затруднит вам достижение целей и амбиций компании. Управление соблюдением нормативных требований снижает эти риски и способствует эффективному выполнению повседневных операций.

Почему соблюдение нормативных требований важно для бизнеса сегодня?

1. Финансовое здоровье

Финансовая безопасность является основным преимуществом соблюдения нормативных требований, по мнению любого отдела соответствия. Организация-нарушитель рискует получить суровые штрафы, если нарушит нормативные ограничения.

2. Защита от судебных исков

Наряду с предотвращением финансовых санкций соблюдение правил и положений также защищает бизнес от судебных разбирательств, независимо от того, возбуждаются ли они властями или кем-то еще. Например, в 2019 году 142 местных органа власти подали в суд на компании за нарушение Закона об индейцах-инвалидах от 2011 и 2019 годов.

3. Конкурентоспособность и непрерывность бизнеса

Соблюдение нормативных требований предоставляет множество контрольных показателей, которые информируют предприятия о том, что им нужно для достижения успеха в своей отрасли. Для поощрения рыночного единообразия и предоставления компаниям возможности конкурировать честно, морально и справедливо требования соответствия также эволюционировали. Компании, которые успешно соблюдают правила, могут получить конкурентное преимущество в своей отрасли.

4. Защита от киберпреступлений

Отрасли с повышенным риском, такие как здравоохранение и финансы, осознают важность собираемых ими данных и осознают, что их предприятия являются привлекательной мишенью для преступников. С другой стороны, некоторые отрасли могут подумать, что они с меньшей вероятностью станут мишенью. Это ложное убеждение часто приводит к недостаточному вниманию к соблюдению нормативных требований и снижению безопасности, что повышает риск кибератак и утечек данных.

Нарушение данных снижает вовлеченность клиентов, что может иметь разрушительные финансовые последствия для компании и даже привести к ее закрытию и банкротству. Обязывая предприятия соблюдать правила, которые защищают их активы от субъектов риска и служат одной из нескольких мер безопасности для обеспечения защиты данных, соблюдение нормативных требований способствует безопасности данных.

Проблемы с соблюдением нормативных требований

Компании, которые нарушают установленные законом стандарты соблюдения нормативных требований, рискуют подвергнуться различным санкциям, в том числе обязаны принять участие в программах исправления, включая аудиты соответствия на местах и ​​проверки со стороны соответствующего регулирующего органа. На предприятия, не соблюдающие требования, часто налагаются финансовые штрафы и пени. Компании, допускающие постоянные или особенно вопиющие нарушения нормативных требований, могут потерять репутацию бренда.

Соблюдение правил соответствия может быть дорогостоящим с точки зрения инфраструктуры и персонала. Компании должны стремиться к получению прибыли, чтобы удовлетворить заинтересованные стороны и поддерживать корпоративные операции, а также осуществлять капитальные затраты, необходимые для соблюдения правил и норм соответствия. В строго регулируемых областях, таких как финансы и здравоохранение, такие трудности с соблюдением финансовых требований особенно значительны. Ниже приведены некоторые другие проблемы, связанные с бизнес-стратегией, которые возникают в связи с соблюдением нормативных требований:

• Выяснение того, как новое законодательство повлияет на будущее бизнеса и текущие бизнес-стратегии.
• Создание культуры соответствия, ее культивирование и распространение по всей организации.
• Выбор и найм должностей комплаенс, а также обязанности комплаенса, требуемые юридическим, комплаенс, аудиторским и коммерческим отделами.
• Распознавание моделей соответствия и внедрение нормативных процедур, повышающих эффективность.

Кроме того, постоянное развитие потребительских технологий также усложняет усилия предприятий по соблюдению нормативных требований. Использование сотрудниками личных мобильных устройств на работе, например, вызывает вопросы о соблюдении требований из-за того, что эти устройства содержат конфиденциальные, соответствующие требованиям компании данные. Количество конечных точек и подключенных устройств значительно увеличилось в результате развития Интернета вещей. Уязвимости соответствия требованиям сети вызваны отсутствием безопасности для мобильных устройств и устройств IoT. Цифровые предприятия должны идти в ногу с необходимыми обновлениями и немедленно исправлять существующее программное обеспечение при обнаружении уязвимостей, чтобы оставаться в соответствии с требованиями.

Соблюдение нормативных требований для компаний

Управление бизнесом влечет за собой ряд взаимосвязанных шагов, которые работают вместе для достижения целей и задач организации. Эти компоненты или обязанности включают отслеживание финансов и бухгалтерского учета компании, защиту ее интеллектуальной собственности, соблюдение закона и т. д. Понимание возникающих проблем с соблюдением требований имеет решающее значение, поскольку они могут меняться в зависимости от выбранной вами структуры капитала. Основные требования соответствия, которые должны соблюдать предприятия, работающие в Индии, изложены ниже.

1. Необходимые требования для запуска ежегодного процесса:

а. получение протоколов
б. Получение печатей и регистраций Компании
в. Создание и печать сертификата общего доступа
д. Обновление официальных реестров.

2. Ежеквартальное соответствие (каждые 90 дней):

а. Составление повестки заседания правления, протоколов и записей о посещаемости
б. При необходимости актуализация уставных реестров

3. Годовые соответствия:

а. Создание и подача заявления директора о заинтересованности в других вопросах
б. составление и подача финансовых документов и документов для утверждения директором
c.Составление и подача протокола о назначении аудитора
д. Заполнение годового отчета и его подача
е. Создание и подача финансовых отчетов и уведомлений вашей компании.
ф. Составление повестки дня, протокола и сведений о посещаемости годового общего собрания.

4. Корпоративные налоговые декларации:

а. Компании обязаны подавать ежегодные налоговые декларации в Департамент подоходного налога.
б. Компании, ведущие как местный, так и иностранный бизнес со связанными сторонами, обязаны представлять ежегодный аудит трансфертного ценообразования.

5. Удерживаемые налоговые декларации:

а. Компании обязаны удерживать необходимые налоги и подавать соответствующую налоговую форму на платежи, сделанные организациям за пределами Индии за определенные услуги (роялти, технические работы и т. д.).
б. Компании также должны удерживать особый вид удерживаемого налога, известный как налог, удерживаемый у источника, с платежей, произведенных индийским фирмам.
c.Каждый квартал предприятия должны подавать налоговую декларацию у источника выплаты.
д. Дипломированный бухгалтер должен удостоверить налоговые вычеты у источника выплаты для международных платежей.

6. Акциз для производителей:

Компании, которые производят и производят товары, обязаны соблюдать Центральный закон об акцизах. В связи с этим предприятия обязаны платить тарифы по установленной ставке на любые промышленные товары, которые вывозятся из их помещений.

7. Для поставщиков услуг: налог на услуги

Предприятия, предоставляющие услуги, должны подавать налоговые декларации каждые два года и ежемесячно платить налог на услуги со стоимости предоставляемых ими услуг (не взимается с услуг, оказываемых за пределами Индии).

8. Другое налогообложение

а. Весь импорт также облагается таможенной пошлиной. Когда необходимые предметы ввозятся для оформления на индийской таможне, эта пошлина должна быть уплачена.
б. Компании должны подавать декларации и платить налог на добавленную стоимость.
в. Предприятия, занимающиеся торговлей или профессией в определенном штате, обязаны зарегистрироваться и платить профессиональный налог. Этот налог взимается как с организации, так и с ее сотрудников. Компания платит налог от имени работника, и сумма впоследствии вычитается из заработной платы работника.

Вывод

Программа соответствия не является одноразовой. Вашему бизнесу необходимо запланировать регулярные проверки и периоды проверки. Кроме того, ваша компания должна консультироваться с профильными специалистами, которые могут отслеживать изменения в законодательстве и понимать, как они влияют на вашу компанию. Это позволяет постоянно оценивать эффективность программы и принимать активные меры.
Автоматизация этой процедуры проверки упрощает обеспечение того, чтобы ничего не было упущено. Это одно из существенных преимуществ программного обеспечения для соблюдения нормативных требований. Вы можете создавать рабочие процессы и напоминания, чтобы направить документ нужным людям для просмотра и редактирования.
Кроме того, вы можете использовать вышеупомянутые рекомендации в качестве плана действий теперь, когда вы осознаете решающее значение соблюдения нормативных требований (а также трудности, с которыми вы можете столкнуться). Эти действия помогут вам разработать успешную политику соблюдения нормативных требований для вашей компании, которая защищает ваши активы, репутацию, а также внутреннюю и внешнюю аудиторию.

Часто задаваемые вопросы

1. Какие существуют типы комплаенса?

Ответ: Два основных типа соответствия, которые показывают, откуда берется структура, — это корпоративное соответствие и соответствие нормативным требованиям. Корпоративное и нормативное соответствие требует соблюдения ряда рекомендаций.

2. Каков риск, связанный с соблюдением нормативных требований?

Ответ: Корпорация может быть подвергнута юридическим санкциям, финансовой конфискации и значительным убыткам, если она нарушает отраслевые стандарты, внутреннее законодательство или рекомендуемые передовые методы. Это называется комплаенс-риском. Риск целостности — это еще одно название риска несоблюдения нормативных требований.

3. Каковы четыре отдельные категории соответствия?

Ответ: Сознательное подчинение, непреднамеренное несоответствие, случайное подчинение и преднамеренное несоответствие относятся к четырем категориям отношения к уступчивости. Намерения и институциональные достижения также играют роль в реализации этих установок.

4. Что означает соблюдение нормативных требований?

Ответ: Соблюдение организацией действующих законов, правил, стандартов и требований называется соблюдением нормативных требований. Государственные штрафы и другие юридические санкции регулярно используются для наказания за нарушения.