¿Qué es el cumplimiento normativo y por qué es importante para las empresas?

Todas las empresas, independientemente de su industria o tamaño, deben operar de conformidad con normas y reglamentos específicos. En realidad, el cumplimiento regulatorio se refiere a un conjunto de reglas que las empresas deben cumplir según la ley. Por ejemplo, puede implicar cumplir con las pautas establecidas por la Administración de Salud y Seguridad Ocupacional (OSHA) para proporcionar un entorno de trabajo seguro para los miembros del personal. Además, se debe seguir la Comisión de Igualdad de Oportunidades en el Empleo (EEOC) para garantizar procedimientos de contratación imparciales.

El cumplimiento de las regulaciones específicas de la industria también es importante. Para garantizar la seguridad de los productos, por ejemplo, varias regulaciones creadas para la industria alimentaria se concentran en toda la cadena de suministro. Estos serían diferentes de los estándares para el sector de servicios financieros, algunos de los cuales se concentran en la ciberseguridad y cómo manejar datos confidenciales.

Para empezar, puede ser útil observar una definición de cumplimiento normativo para comprender qué es y en qué se diferencia de otros conceptos relacionados con el cumplimiento.

Entonces, comencemos discutiendo nuestro primer tema.

¿Qué es el Cumplimiento Normativo?

Cumplimiento normativo Significado: El término "cumplimiento normativo" se refiere al conocimiento y cumplimiento por parte de una empresa de todas las normas y reglamentos aplicables. Los gobiernos a nivel local, estatal, federal o internacional pueden poner en vigor estas leyes.

A diferencia de la observación comercial, que implica adherirse a estándares y normas internos para cumplir metas y objetivos predeterminados, no es una observación comercial. Sin embargo, se requieren ambos tipos de cumplimiento, ya que pueden guiar la ruta estratégica de una organización, desarrollar su sistema moral y brindar responsabilidad y transparencia.

Ventajas del Cumplimiento Normativo

Cualquier organización que quiera reducir riesgos como la pérdida de datos y los incidentes de ciberseguridad debe mantener el cumplimiento. No hacerlo podría resultar en la revocación de la licencia, daños en la reputación, pérdida de clientes y sanciones y pérdidas económicas.

1. Mantenerse al día con el cumplimiento en un entorno regulatorio en constante evolución: para las organizaciones que trabajan para ajustar y modificar sus políticas para cumplir con las regulaciones federales, estatales y de mercado, la presentación final puede parecer un sueño lejano. Es posible que pueda anticipar estos desvíos repentinos en el camino con la ayuda de un sistema GRC (gobierno, riesgo y cumplimiento) con procesos de cumplimiento.

2. Proteger los activos y la reputación de la empresa: El incumplimiento puede tener un impacto negativo severo en su reputación y la confianza de sus clientes. Peor aún, la revocación de su licencia le dificultaría alcanzar los objetivos y ambiciones de la empresa. La gestión del cumplimiento normativo reduce estos riesgos y ayuda en la operación eficiente de las operaciones diarias.

¿Por qué es importante el Cumplimiento Normativo para las Empresas hoy en día?

1. Salud financiera

La seguridad financiera es el principal beneficio del cumplimiento normativo, según cualquier departamento de cumplimiento. La entidad infractora corre el riesgo de recibir fuertes multas si viola las restricciones regulatorias.

2. Defensa contra juicios

Además de evitar sanciones financieras, el cumplimiento de las normas y reglamentos también protege a las empresas de los litigios, ya sea que los presenten las autoridades o alguien más. Por ejemplo, 142 gobiernos locales demandaron a empresas en 2019 por violar la Ley de Indios con Discapacidades de 2011 y 2019.

3. Competitividad y continuidad del negocio

El cumplimiento normativo proporciona una gran cantidad de puntos de referencia que instruyen a las empresas sobre lo que necesitan para tener éxito en su industria. Para fomentar la uniformidad del mercado y dar a las empresas la oportunidad de competir de manera honesta, moral y justa, los requisitos de cumplimiento también han evolucionado. Las empresas que cumplen con éxito las regulaciones pueden disfrutar de una ventaja competitiva en su industria.

4. Protección contra delitos cibernéticos

Las industrias de mayor riesgo, como la atención médica y las finanzas, comprenden la importancia de los datos que recopilan y son conscientes de que sus empresas son objetivos atractivos para los delincuentes. Por otro lado, algunas industrias pueden pensar que es menos probable que sean un objetivo. Esta falsa creencia conduce con frecuencia a una falta de enfoque en el cumplimiento normativo y a una menor seguridad, lo que aumenta el riesgo de ataques cibernéticos y fugas de datos.

Las violaciones de datos reducen la participación del cliente, lo que puede tener repercusiones financieras devastadoras para la empresa e incluso provocar su cierre y quiebra. Al obligar a las empresas a cumplir con las regulaciones que protegen sus activos de los actores de riesgo y sirven como una de las varias medidas de seguridad para garantizar la protección de datos, el cumplimiento normativo promueve la seguridad de los datos.

Desafíos con el cumplimiento normativo

Las empresas que violan los estándares legales de cumplimiento normativo corren el riesgo de una variedad de sanciones, incluida la obligación de participar en programas de remediación, incluidas auditorías e inspecciones de cumplimiento in situ por parte del organismo regulador pertinente. Con frecuencia se imponen multas y sanciones financieras a las empresas que no cumplen. Las empresas que incurren en infracciones de cumplimiento persistentes, o especialmente flagrantes, pueden perder potencialmente la reputación de la marca.

Seguir las normas de cumplimiento puede ser costoso en términos de infraestructura y personal. Las empresas deben aspirar a obtener ganancias para satisfacer a las partes interesadas y mantener las operaciones corporativas, así como los gastos de capital necesarios para cumplir con las normas y reglamentos de cumplimiento. En áreas altamente reguladas como las finanzas y la atención médica, tales dificultades de cumplimiento financiero son particularmente significativas. Los siguientes son algunos otros desafíos relacionados con la estrategia comercial que surgen del mantenimiento del cumplimiento normativo:

• Descubrir cómo la nueva legislación afectará el futuro de los negocios y las estrategias comerciales actuales.
• Establecer una cultura de cumplimiento, cultivarla y difundirla en toda la organización.
• Seleccionar y contratar puestos de cumplimiento, así como las funciones de cumplimiento exigidas por los departamentos legal, de cumplimiento, de auditoría y comercial.
• Reconocer patrones de cumplimiento e incorporar procedimientos regulatorios que potencien la eficiencia.

Además, la evolución constante de las tecnologías de consumo también complica los esfuerzos de las empresas para cumplir con las regulaciones. El uso de dispositivos móviles personales por parte de los empleados en el trabajo, por ejemplo, plantea dudas sobre el cumplimiento debido al hecho de que estos dispositivos incluyen datos confidenciales de la empresa relevantes para el cumplimiento. La cantidad de puntos finales y dispositivos conectados ha aumentado considerablemente como resultado del auge de Internet de las cosas. Las vulnerabilidades de cumplimiento de la red son causadas por la falta de seguridad para dispositivos móviles y de IoT. Las empresas digitales deben mantenerse al día con las actualizaciones requeridas y parchear inmediatamente el software existente cuando se encuentran vulnerabilidades para seguir cumpliendo.

Requisitos de Cumplimiento Normativo para Empresas

La gestión de una empresa implica una serie de pasos interconectados que trabajan juntos para lograr las metas y objetivos de la organización. Estos componentes o deberes incluyen hacer un seguimiento de las finanzas y la contabilidad de la empresa, salvaguardar su propiedad intelectual, cumplir con la ley, etc. Comprender los desafíos de cumplimiento resultantes es crucial, ya que pueden cambiar según la estructura de capital que elija incorporar. Los principales requisitos de cumplimiento que las empresas que operan en la India deberán cumplir se describen a continuación.

1. Requisitos necesarios para el inicio del proceso anual:

una. obtención de minutos
b. Obtención de los sellos y registros de la Compañía
C. Crear e imprimir certificado de acciones
d. Actualización de los registros legales.

2. Cumplimiento trimestral (cada 90 días):

una. Redactar el orden del día, las actas y los registros de asistencia de la junta
b. Si es necesario, actualizar los registros legales.

3. Cumplimiento anual:

una. Crear y archivar la divulgación de interés del director en otros asuntos.
b. redacción y archivo de los documentos financieros y de aprobación del director
c.Elaboración y archivo del acta de designación de auditor
d. Completar su declaración anual y presentarla
mi. Crear y archivar las finanzas y el aviso de su empresa.
F. Redactar el orden del día, actas y actas de asistencia de la asamblea general anual.

4. Declaraciones del impuesto de sociedades:

una. Las empresas deben presentar declaraciones de impuestos de sociedades anuales al Departamento de Impuestos sobre la Renta.
b. Las empresas que realizan negocios tanto locales como extranjeros con partes relacionadas deben presentar una auditoría anual de precios de transferencia.

5. Declaraciones de retención de impuestos:

una. Las empresas deben retener los impuestos necesarios y presentar un formulario de retención de impuestos relacionado con los pagos realizados a entidades fuera de la India por servicios específicos (realezas, trabajos técnicos, etc.).
b. Las empresas también deben retener un tipo particular de impuesto de retención conocido como Impuesto Deducido en la Fuente sobre los pagos realizados a empresas indias.
c.Cada trimestre, las empresas deben presentar una declaración de retención de impuestos.
d. Un Contador Público debe certificar las deducciones de retención de impuestos para pagos internacionales.

6. Impuesto especial para los fabricantes:

Las empresas que producen y fabrican productos básicos están obligadas a cumplir la Ley central de impuestos especiales. Debido a esto, las empresas deben pagar aranceles a una tasa fija sobre cualquier producto manufacturado que se saque de sus instalaciones.

7. Para proveedores de servicios: impuesto de servicios

Las empresas proveedoras de servicios deben presentar declaraciones de impuestos cada dos años y pagar el impuesto de servicios sobre el costo de los servicios que brindan mensualmente (no se cobra por los servicios prestados fuera de la India).

8. Otros impuestos

una. Todas las importaciones también están sujetas a derechos de aduana. Cuando los artículos necesarios se traen para su despacho en la Aduana de la India, se debe pagar este derecho.
b. Las empresas deben presentar declaraciones y pagar el impuesto al valor agregado.
C. Las empresas dedicadas al comercio o profesión de un estado en particular están obligadas a registrarse y pagar un impuesto de profesión. Este impuesto se aplica tanto a una organización como a sus empleados. La empresa paga el impuesto en nombre del empleado, y la cantidad se resta posteriormente de la paga del empleado.

Conclusión

El programa de cumplimiento no es único. Su empresa necesita programar auditorías de rutina y períodos de revisión. Además, su empresa debe consultar a especialistas en la materia, quienes pueden realizar un seguimiento de los desarrollos legislativos y comprender cómo afectan a su empresa. Esto le permite evaluar continuamente la eficacia del programa y tomar medidas proactivas.
La automatización de este procedimiento de revisión hace que sea más fácil garantizar que no se pase nada por alto. Una de las ventajas significativas del software de cumplimiento normativo es esa. Puede crear flujos de trabajo y recordatorios para enviar el documento a las personas adecuadas para su revisión y corrección.
Además, puede utilizar las recomendaciones mencionadas anteriormente como su plan de acción ahora que es consciente de la importancia crucial del cumplimiento normativo (así como de las dificultades que puede encontrar). Estas acciones lo ayudarán a desarrollar una política de cumplimiento regulatorio exitosa para su empresa que proteja sus activos, reputación y audiencias tanto internas como externas.

preguntas frecuentes

1. ¿Qué diferentes tipos de cumplimiento existen?

Respuesta: Los dos tipos principales de cumplimiento que muestran de dónde proviene la estructura son el cumplimiento normativo y corporativo. Tanto el cumplimiento corporativo como el regulatorio requieren adherirse a un conjunto de pautas.

2. ¿Cuál es el riesgo asociado al Cumplimiento Normativo?

Respuesta: Una corporación puede estar sujeta a sanciones legales, decomiso financiero y pérdidas significativas si viola los estándares de la industria, las leyes nacionales o las mejores prácticas sugeridas. Esto se conoce como riesgo de cumplimiento. El riesgo de integridad es otro nombre para el riesgo de cumplimiento.

3. ¿Cuáles son las cuatro categorías de cumplimiento separadas?

Respuesta: El cumplimiento consciente, el incumplimiento involuntario, el cumplimiento accidental y el incumplimiento intencional se encuentran entre las cuatro categorías de actitudes de cumplimiento. La intención y el logro institucional también juegan un papel en cómo se llevan a cabo estas actitudes.

4. ¿Cuál es el significado de Cumplimiento Normativo?

Respuesta: La adhesión de una organización a las leyes, normas, estándares y requisitos aplicables se conoce como cumplimiento normativo. Las multas gubernamentales y otras sanciones legales se utilizan regularmente para penalizar las violaciones de cumplimiento.