什么是合规性以及为什么它对企业很重要

所有公司，无论行业或规模，都必须遵守特定的规则和法规。 实际上，监管合规是指企业必须依法遵守的一套规则。 例如，它可能需要遵守职业安全与健康管理局 (OSHA) 制定的指导方针，为员工提供安全的工作环境。 此外，应遵循平等就业机会委员会 (EEOC) 以确保公正的招聘程序。

特定行业的法规合规性也很重要。 例如，为了确保产品的安全，为食品行业制定的几项法规集中在整个供应链上。 这些将不同于金融服务部门的标准，其中一些标准侧重于网络安全和如何处理敏感数据。

首先，查看监管合规定义以了解它是什么以及它与其他合规相关概念的区别可能会有所帮助。

所以，让我们开始讨论我们的第一个主题。

什么是合规性？

法规遵从 含义：“法规遵从”一词是指公司了解并遵守所有适用的规则和法规。 地方、州、联邦或国际各级政府可以实施这些法律。

与商业观察相反，商业观察需要遵守内部标准和规范以实现预定的目标和目的，它不是商业观察。 然而，这两种类型的合规性都是必需的，因为它们可以引导组织的战略路线，发展其道德体系，并提供问责制和透明度。

合规的优势

任何想要降低数据丢失和网络安全事件等风险的组织都必须保持合规性。 如果不这样做，可能会导致许可证被吊销、声誉受损、客户流失以及经济处罚和损失。

1. 在不断变化的监管环境中保持合规性：对于致力于调整和修改其政策以符合联邦、市场和州法规的组织来说，最终提交似乎是一个遥不可及的梦想。 在具有合规流程的 GRC（政府、风险和合规）系统的帮助下，您可能能够预见到这些突然的弯路。

2. 保护企业的资产和声誉：不遵守可能会对您的声誉和客户的信任产生严重的负面影响。 更糟糕的是，吊销你的执照会让你更难实现公司的目标和抱负。 管理合规性可降低这些风险，并有助于日常运营的有效运营。

为什么监管合规对当今的企业很重要？

1. 财务状况

根据任何合规部门的说法，财务安全是监管合规的主要好处。 如果违反监管限制，违规实体可能会受到严厉的罚款。

2. 诉讼辩护

除了防止经济处罚外，遵守规章制度还可以保护企业免受诉讼，无论是由当局还是其他人提起的。 例如，2019 年有 142 个地方政府起诉公司违反了 2011 年和 2019 年的《印度残疾人法》。

3. 竞争力和业务连续性

监管合规性提供了丰富的基准，指导企业了解在行业中取得成功所需的条件。 为了鼓励市场统一并让公司有机会诚实、道德和公平地竞争，合规要求也在不断发展。 成功遵守法规的公司可能在其行业中享有竞争优势。

4. 网络犯罪保护

医疗保健和金融等高风险行业了解他们收集的数据的重要性，并意识到他们的企业是犯罪分子的目标。 另一方面，一些行业可能认为他们不太可能成为目标。 这种错误的信念经常导致缺乏对法规遵从性和安全性的关注，从而增加了网络攻击和数据泄露的风险。

数据泄露降低了客户的参与度，这可能对公司造成毁灭性的财务影响，甚至导致公司倒闭和破产。 通过要求企业遵守保护其资产免受风险参与者侵害的法规，并作为确保数据保护的若干保障措施之一，法规合规性促进了数据安全。

监管合规的挑战

违反法定监管合规标准的公司将面临各种处罚，包括被要求参与补救计划，包括相关监管机构的现场合规审计和检查。 不合规的企业经常被处以罚款和处罚。 遭受持续（或特别严重）合规违规的公司可能会失去品牌声誉。

在基础设施和人员方面，遵循合规性法规可能会很昂贵。 公司必须以盈利为目标，以满足利益相关者并维持公司运营，以及遵守合规规则和法规所需的资本支出。 在金融和医疗保健等高度监管的领域，这种财务合规困难尤为严重。 以下是维护合规性带来的其他一些与业务战略相关的挑战：

• 弄清楚新立法将如何影响商业的未来和当前的商业战略。
• 建立合规文化，培育它，并将其传播到整个组织。
• 选择和聘用合规职位，以及法律、合规、审计和业务部门要求的合规职责。
• 识别合规模式并纳入提高效率的监管程序。

此外，消费者技术的不断发展也使企业遵守法规的努力变得复杂。 例如，员工在工作中使用个人移动设备会引发合规问题，因为这些设备包含敏感的、合规相关的公司数据。 由于物联网的兴起，端点和连接设备的数量大大增加。 网络合规性漏洞是由移动和物联网设备缺乏安全性引起的。 数字企业必须跟上所需的升级并在发现漏洞时立即修补现有软件以保持合规性。

公司的监管合规要求

企业管理需要许多相互关联的步骤，这些步骤协同工作以实现组织的目标和目的。 这些组成部分或职责包括跟踪公司的财务和会计、保护其知识产权、遵守法律等。了解随之而来的合规挑战至关重要，因为它们可能会根据您选择合并的资本结构而改变。 在印度经营的企业必须遵守的主要合规要求概述如下。

一、年度流程启动的必要条件：

一个。 获得会议记录
湾。 取得公司印章及登记
C。 创建和打印股票
d。 更新法定登记册。

2. 季度合规（每 90 天）：

一个。 起草董事会会议议程、会议记录和出席记录
湾。 如有必要，更新法定登记册

3. 年度合规：

一个。 创建和归档董事在其他事项中的利益披露
湾。 起草和归档财务和董事批准文件
c. 创建和归档任命审计员的会议记录
d。 填写周年申报表并提交
e. 创建和归档贵公司的财务和通知。
F。 起草年度股东大会的议程、会议记录和出席记录。

4、企业报税：

一个。 企业必须向所得税部门提交年度公司纳税申报表。
湾。 与关联方开展本地和外国业务的公司必须提交年度转让定价审计。

5. 预扣税申报表：

一个。 公司必须预扣必要的税款，并就向印度境外的实体支付的特定服务（皇家、技术工作等）的款项提交相关的预扣税表。
湾。 公司还必须对支付给印度公司的款项预扣一种特定类型的预扣税，称为从源头扣除的税款。
c. 每个季度，企业必须提交预扣税申报表。
d。 特许会计师必须证明国际支付的预扣税减免。

6. 制造商的消费税：

生产和制造商品的公司必须遵守《中央消费税法》。 因此，企业必须对从其经营场所取出的任何制成品按固定税率支付关税。

7. 对于服务提供者：服务税

提供服务的企业必须每两年提交一次纳税申报表，并按月为其提供的服务成本缴纳服务税（不对在印度境外提供的服务收取）。

8. 其他税项

一个。 所有进口商品也需缴纳关税。 当必要的物品被带到印度海关清关时，必须缴纳此项关税。
湾。 公司必须提交申报表并缴纳增值税。
C。 从事特定州贸易或职业的企业有义务注册并缴纳职业税。 该税对组织及其员工都征收。 公司代表员工缴纳税款，该金额随后从员工的工资中扣除。

结论

合规计划不是一劳永逸的。 您的企业需要安排例行审计和审查期。 此外，您的公司必须咨询主题专家，他们可以跟踪立法发展并了解它们如何影响您的公司。 这使您能够持续评估计划的有效性并采取积极行动。
自动执行此审查程序可以更轻松地确保没有任何遗漏。 法规遵从性软件的显着优势之一是。 您可以建立工作流程和提醒，将文档发送给合适的人进行审查和修订。
此外，既然您已经意识到法规遵从的重要性（以及您可能遇到的困难），那么您可以将上述建议用作您的行动计划。 这些行动将帮助您为您的公司制定成功的监管合规政策，以保护您的资产、声誉以及内部和外部受众。

常见问题

1. 有哪些不同类型的合规性？

回答：显示结构来源的两种主要合规类型是公司合规和监管合规。 企业和监管合规都需要遵守一套准则。

2. 与监管合规相关的风险是什么？

答：如果公司违反行业标准、国内法律或建议的最佳实践，则可能会受到法律处罚、财务没收和重大损失。 这被称为合规风险。 完整性风险是合规风险的另一个名称。

3. 四个独立的合规类别是什么？

答：有意识的顺从、不自觉的不顺从、偶然的顺从和故意的不顺从是四种顺从态度。 意图和制度成就也在这些态度的实施方式中发挥了作用。

4. 合规是什么意思？

答：一个组织对适用法律、规则、标准和要求的遵守被称为法规遵从性。 政府罚款和其他法律制裁经常被用来惩罚违规行为。